Conceptos básicos del intercambio de acciones

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Conceptos básicos del intercambio de acciones

El Intercambio de Acciones es una transacción entre dos partes de compra y venta de acciones y valores.

La intermediación en una bolsa de valores debe hacerse entre dos partes que son miembros de la bolsa. Una persona común no puede caminar dentro de la EEB o la EEE y pedir que se negocie con acciones.

Tales intercambios se realizan a través de un corredor.

Hay 3 tipos diferentes de servicios de corretaje de acciones:

1) Ejecución solamente, lo que significa que el corredor solo llevará a cabo el cliente & ; instrucciones que se le proporcionaron sobre la compra o venta.

2) Negociación de asesoramiento, donde un corredor informa al cliente sobre qué acciones / acciones debe comprar y vender, pero tiene que dejar la decisión final al inversor.

3) Negociación discrecional, donde el corredor de bolsa confirma los objetivos del cliente sobre sus inversiones y luego toma todas las decisiones de negociación sobre el cliente. ; nombre de s.

La función de un corredor de acciones es similar a la de un asesor de inversiones y un asesor financiero.

Un corredor de acciones puede o no ser un asesor de inversiones y / o viceversa.

Los corredores de acciones operan exclusivamente en su propio nombre como principal, adivinando que el valor de una acción o de ese instrumento financiero en particular aumentará o disminuirá. En tales casos, el término corredor tiene poco o ningún sentido y el comercio individual o en firme en capacidad principal ocasionalmente se llama a sí mismo distribuidores, comerciantes de acciones o simplemente comerciantes.

Existen muchos tipos de operadores existentes en los mercados de capitales, por ejemplo, para negociar en el mercado de divisas.

Requisitos de un corredor de acciones

Canadá: En Canadá, un corredor de acciones se llama como “Representante autorizado” o “Representante de inversiones”. Para obtener la licencia para negociar en bolsas de valores, una persona primero debe completar el Curso de Valores Canadienses (CSC) y el programa Conduct & amp; Manual de Prácticas (CPH). Esto faculta al empleado para negociar todos los valores, excepto en derivados y futuros. Para comerciar con derivados y futuros, una persona debe obtener licencias para estos valores.

Hong Kong: Para convertirse en un representante, el individuo tiene que trabajar para una organización con licencia y aprobar 3 exámenes para demostrar su competencia. Al aprobar un cuarto examen, el representante obtiene un “especialista”. licencia. Estas pruebas se pueden tomar con la ayuda de HKSI. Sin embargo, al pasar todas las pruebas no implica que se haya obtenido la licencia. Todavía necesita una aprobación del organismo regulador financiero.

Singapur: En Singapur, para convertirse en asesor financiero, una persona necesita aprobar 2 exámenes de la banca y los institutos financieros. Los exámenes son el Módulo 1a y el Módulo 6. Después de aprobar estos exámenes, el individuo debe solicitar la licencia a través de MAS y SGX.

Reino Unido: En el Reino Unido, un corredor de acciones debe aprobar el XII (Chartered Institute) para Valores e Inversión) certificado en valores. Esta calificación se logra mediante dos exámenes; Ya sea Unidad 1: Regulaciones financieras o Unidad 10, es decir, Principios de regulación financiera para el comercio minorista que cumpla con MiFID en cualquiera de las unidades.

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