Los peligros del abuso de información privilegiada

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Los peligros del abuso de información privilegiada

Un interno es aquel que tiene información sobre una compañía y hace un intercambio basado en información privilegiada. Esto socava la fe que las personas tienen en el mercado y perjudica a los inversores que no tienen acceso a la misma información.

La información es el valor de las acciones y es ilegal comerciar si tiene información no pública que afecta el precio o el valor de una acción. El uso indebido de información privilegiada penaliza al público general que especula sobre las tendencias de la información de la empresa sin conocimiento real. Por ejemplo, si usted, como funcionario de la compañía, sabía que un nuevo producto revolucionaría la industria y aumentaría los precios de las acciones de su compañía, y compró tantas acciones como pudo antes de la oferta pública, sería culpable de información privilegiada. comercio.

Las acciones ilegales entran en juego al comprar o vender un valor mientras se encuentra en posesión de información o material no público acerca de las acciones o valores. Esto incluye el comercio de aquellos que tienen una relación de confianza. La SEC ha procesado casos de información privilegiada en contra de funcionarios corporativos, empleados y directores que intercambiaron valores de la compañía después de que se enteraron de desarrollos importantes. Los amigos y socios comerciales de estos funcionarios y directores han tenido juicios contra ellos por información dada por aquellos en una posición de confianza. Si usted es un empleado de una ley, banco o firma de corretaje a quien se le dio información de la compañía y cambió de acuerdo con esa información, acaba de infringir la ley.

El uso de información privilegiada desestabiliza la garantía de los inversores en la integridad y la imparcialidad de los mercados de valores. Los agentes de la SEC consideran el descubrimiento y el enjuiciamiento de los abusos cometidos por el uso de información privilegiada como parte de sus altas prioridades de cumplimiento. Los inversionistas deben ser muy conscientes de los peligros en el comercio de las sugerencias de empleados u oficiales que conocen información privada sobre una compañía. Si está considerando comerciar con información privilegiada, tenga en cuenta que esta ley conlleva graves sanciones civiles y penales. El tiempo en prisión es una opción y las multas que podrían simplemente llevarlo a la bancarrota pueden imponerse.

El tráfico de información privilegiada también puede ser legal. Es legal cuando los funcionarios corporativos, directores, accionistas o empleados compran y venden acciones dentro de sus propias compañías. Ellos reportan sus operaciones a la SEC y esta información se utiliza para identificar compañías con alto potencial de inversión. La premisa: si los empleados internos están comprando acciones en su propia compañía, deben saber que su compañía está creciendo hacia arriba.

Puede intercambiar con confianza con información privilegiada o con información privilegiada si puede proporcionar una prueba de que la información que recibió no influyó en su decisión de comerciar y su transacción se realizó de buena fe. Sin embargo, tenga en cuenta que la carga de la prueba recae sobre sus hombros y podría ser muy difícil de verificar. Mantenga buenos registros de cada conversación que tenga con los corredores. Documentar consejos y de dónde vienen y cuándo los recibió.

Si un oficial de reglamentación se comunica con su inquietud sobre sus transacciones, contrate a un abogado de valores antes de hablar con los reguladores. Reúna todos sus registros y prepárese para justificar sus operaciones con información privilegiada.

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