¿Por qué necesita una licencia de la Serie 7?

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Resumen de Contenidos

Qué es:

La Serie 7 es una licencia que se requiere antes de que un individuo pueda vender valores. Aquellos que aprueben el examen para obtener una licencia de la Serie 7 son elegibles para convertirse en un representante registrado de corredores de bolsa en los Estados Unidos.

Cómo funciona / Ejemplo:

Para obtener una licencia de la Serie 7, el solicitante debe aprobar el examen de la Serie 7 (también llamado Examen del Representante de Valores Generales). Esta prueba cubre principalmente las siete funciones críticas realizadas por los representantes registrados: buscar negocios para el corredor / concesionario, evaluar las necesidades y objetivos de los clientes, asesorar a los clientes, administrar cuentas de clientes y registros de cuentas, explicar los mercados de valores y los factores que los afectan, ejecutar órdenes para clientes y seguimiento de carteras de clientes. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra la prueba.

El examen de la Serie 7 dura seis horas y contiene 250 preguntas de opción múltiple. El candidato debe responder al menos 70% de las 250 preguntas correctamente para aprobar.

En general, una persona no puede asesorar legalmente a los clientes, solicitar transacciones o ejecutar transacciones para clientes hasta que haya aprobado el examen de la Serie 7 y haya obtenido la licencia correspondiente.

Aunque una licencia de la Serie 7 le permite al titular vender una amplia variedad de valores, no le permite vender productos o futuros (esto requiere una licencia de la Serie 3).

Por qué es importante:

El examen de la Serie 7 es un paso importante para garantizar que los corredores entiendan y dominen un cuerpo de conocimiento sobre mercados, instrumentos de inversión, derecho de valores y comportamiento ético. Como tal, la presencia del requisito de la Serie 7 beneficia a los inversores al requerir cierto nivel de una base de conocimiento uniforme entre los corredores.

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