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¿Qué es un comerciante de día de patrón?

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¿Qué es un comerciante de día de patrón?

Aquí hay un resumen básico de lo que es un comerciante de día de patrón. Una política de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (NASD) que se aplica a un cliente marginal que compra y vende un valor en el mismo día de negociación, y lo hace 4 o más veces en un período de 5 días hábiles consecutivos.

Un comerciante de día de patrón tiene que observar reglas especiales. Una regla es que, para realizar operaciones diarias con patrones, debe mantener un saldo de capital de al menos US $ 25, 000. 00 en una cuenta de margen. El capital mínimo necesario debe estar en la cuenta antes de cualquier día de actividades comerciales. Las oficinas de corretaje no están obligadas por la regla a verificar las necesidades mínimas de capital sobre una base intradía. Deben pasar 3 meses sin un día de intercambio para un individuo clasificado de tal manera que elimine las limitaciones impuestas sobre ellos. Regla 2520, la ley de requisitos mínimos de capital mínimo fue aprobada en febrero 27, 2001 por (SEC) aprobando enmiendas a (NASD).

¿Qué es él entonces? Se define en la Regla de Intercambio 431 como cualquier cliente que ejecuta cuatro o más transacciones de día de ida y vuelta dentro de cinco días hábiles consecutivos. Sin embargo, si el número de transacciones diarias es más de tres pero es seis por ciento o menos que el número total de transacciones que el comerciante ha completado durante ese período de cinco días hábiles, el comerciante no será considerado como un profesional en el campo ya que no puede cumplir los criterios. Un comerciante de día sin patrón puede convertirse en un comerciante de día con patrón designado en cualquier momento si cumple con los criterios anteriores. Si la corredora sabe que un cliente que encuentra que abrir una cuenta se dedicará a la negociación del día del patrón, entonces el cliente debe considerarse inmediatamente como un comerciante del día del patrón sin esperar cinco días hábiles.

Ser un comerciante de día de patrón implica involucrarse a uno mismo en un estilo de negociación arriesgado, como lo son todos los estilos de negociación. La SEC realiza nuevas modificaciones para abordar los riesgos intradía relacionados con el comercio diario en las cuentas de los clientes. El ajuste requiere que el margen de patrimonio y mantenimiento se coloque y se mantenga en las cuentas de los clientes que participan en un día de negociación en cantidades suficientes para soportar los riesgos relacionados con tales acciones de negociación. La SEC cree que los ciudadanos cuyo tamaño de cuenta es inferior a US $ 25, 000 pueden representar a comerciantes menos complicados, que pueden ser más propensos a ser engañados por corredores sugeridos o agencias de propinas.

Esto está en la misma línea de razonamiento que los inversores de fondos de cobertura generalmente deben tener un patrimonio neto superior a $ 1 millón. En otras palabras, la SEC utiliza el tamaño de la cuenta del comerciante como una medida de la complejidad del comerciante. Un desacuerdo hecho por los opositores de la regla es que el requisito es “paternalismo gubernamental”. y anticompetitivo en el sentido de que pone a la administración en la posición de proteger a los inversores de sí mismos, lo que obstaculiza los ideales de los mercados libres. Como resultado, también se ve que obstaculiza la eficiencia de los mercados al obligar injustamente a los pequeños patrocinadores minoristas a utilizar las empresas del grupo Bulge para invertir en su nombre, defendiendo así las comisiones que las empresas del grupo Bulge ganan en sus operaciones minoristas.

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